企業行動規範の開示は不祥事の重篤化を防ぐ(コンダクト・リスクマネジメント)

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現行法の限界を感じた災害救助の下での犠牲者の方へのご冥福をお祈りしつつ…将来の人間社会は、2019年10月の水害多発を、リスク管理視点でどんな振り返りをするのでしょう。 サービスの例 概要 コンダクトリスクの定義、コンダクト・リスク・アペタイトの検討• また、具体的な取組として、社内のサーベイを実施し、従業員のコンプライアンス意識やリスク感覚の実態を把握するとともに、社内研修を通じて、健全なリスクカルチャーの醸成に取り組んでいます。 オリジナル原稿をお読みになりたい方は、をご覧ください。

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「コンプライアンス」の考え方~「コンプライアンス=コンダクト・リスク」

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加えて、リモートワーク等による働き方の変化に伴い懸念されるサイバー攻撃等のリスクに対しては、セキュリティの強化や情報管理上の留意点の徹底等の対策を講じています。

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コンダクトリスク・ヒートマップ |サービス:レギュラトリーサービス|デロイト トーマツ グループ|Deloitte

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業務戦略の策定に際しては、強い景気後退や市場混乱等の厳しい環境下を想定したシナリオを設定し、グループのリスクテイク余力を把握するとともに、ストレス下でも十分な健全性を維持できるかを検証しています。 また2019年は、プラットフォーマーと呼ばれる企業の「優越的地位の乱用」が米欧日で問題視された一年でもあった。

コーポレート・ガバナンス

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お客様の金融商品に関する知識や、財産の状況などを総合的に勘案したうえで、金融商品取引法をはじめ各業務に応じた法令諸規則を遵守した商品勧誘の実施• 多くの上場企業のHP等で開示されている「企業行動規範」を分析し、最近大きな企業不祥事を発生させてしまった会社(たとえば商工中金、日本郵政グループ、リクルートグループ、神戸製鋼所、東芝、野村グループ等)に共通する「企業行動規範の特徴」を示しておられます。 ただ、これを開示していない・・・ということは、行動規範の遵守を対外的に誓約していないことに等しいわけで、担当者任せで行動規範を策定したことも推認されます。 金融庁の方で、色々と情報の新しい検査や監督の基本方針が出てきてその中でこのコンプライアンス・リスク管理基本方針というものが出た。

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コンダクトリスク

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投稿: 試行錯誤者 2019年11月 3日 日 17時25分. 他の大企業では「行動規範」に「当然のこと」として書かれているものが、4~5項目ほど、これらの企業には共通して書かれていない・・・ということが判明しています(なるほど・・・)。 国、地方自治体の指導、監視をするのが行政機関だとして、経団連には会員企業への「企業行動憲章」履行指示、不正の通報受け入れ先として、ご尽力願いたく、「行政府の長」安倍総理、経済界の総理と言われる中西経団連会長に要請しています。 コンプライアンス統括責任者は、統括部署であるグループ・コンプライアンス部への指示等を通じて、各社および海外地域のコンプライアンス責任者と連携し、グローバルなビジネス展開に対応した内部管理体制の強化、および海外拠点を含むグループ各社におけるコンプライアンス体制の整備・維持を図っています。

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【会場受講】リモートワーク環境を踏まえたコンダクトリスク管理とリスクカルチャー醸成

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上記の検証に加え、信用・市場・流動性の各リスクについてもストレステストをきめ細かく行い、リスクテイク方針の策定や見直し等に活用しています。 顧客情報の社外持ち出しに係る管理措置• コンダクト委員会で審議された事項については、経営会議に報告されるとともに、定期的に取締役会にも報告され、取締役が必要に応じて意見を述べるなどの過程を通じて、プログラムに基づく取り組みが適切に行われるよう、執行側と監督側の両面から管理しています。

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試されるRAF——金融機関のミスコンダクトと経営の持続可能性にどう対峙するか

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野村證券では、マイナンバーを含む個人情報の保護を徹底するため、各部署に情報管理責任者と点検責任者を任命し、下記の具体的な取り組みを行っています。